Llei Federal № 39-FZ "al mercat de valors": Clau

Llei Federal 39-FZ regula les relacions que sorgeixen en relació amb l'emissió i circulació d'instruments financers, independentment del tipus d'emissor, les regles de l'establiment i funcionament dels participants professionals de les plataformes de negociació. Ara cal tractar algunes de les disposicions de la llei normativa.

visió de conjunt

Hi ha diversos tipus d'activitat en el mercat de valors. Es porta a terme, en general els professionals participants. Actualment les organitzacions bastant comuns que proporcionen diversos serveis als inversors. La tasca clau dels mercats dels participants actua per preservar i augmentar el capital. Estableix les regles bàsiques considerades regulació, així com el Banc Central de Rússia. Actua com un regulador i una autoritat de control clau.

l'activitat del comerciant

Està relacionada amb la comissió de les operacions de compra o venda d'instruments financers. Aquestes operacions, d'acord amb el 39-FZ "al mercat de valors", dut a terme pel seu propi compte i en nom després de l'anunci públic sobre el valor del compromís de compra / aplicació. professionals participants poden actuar com a subjectes estrictament definits. Compra / venda de bons i altres instruments financers es porta a terme per persones jurídiques que són entitats comercials, així com les empreses públiques, si l'autoritat pertinent estipula normes que regeixen el seu treball.

establiment de condicions

l'activitat de distribuïdor inclou la definició:

1. nombre màxim / mínim d'instruments financers per a la compra / venda.
2. El període per al qual s'estableix el preu.

En absència de les declaracions que s'enumeren altres termes i condicions essencials, un participant professional ha d'arribar a un acord per a una proposta per al client. Quan l'evasió, d'acord amb el 39-FZ "al mercat de valors", que es pot demanar pel compliment dels requisits establerts o per compensar les pèrdues sofertes per l'inversor.

administració

gestió de valors implica operacions en instruments financers, diners en efectiu utilitzats per a les transaccions i contractes. Per posar-lo en pràctica, com a regla general que requereix una llicència. L'excepció és quan el control es connecta només amb l'exercici dels drets sobre instruments financers. L'ordre de les operacions regulades per la llei normativa en qüestió i l'acord. En la realització de les activitats del participant professional d'indicar que actua com a control.

Drets i responsabilitats

Si el conflicte d'interessos d'un participant professional i un / diversos clients, dels quals les parts no van ser coneguts per endavant, ha donat lloc a ofertes que van causar danys a aquest últim, el control està obligat a pagar danys i perjudicis a les seves pròpies expenses. Considerat acte normatiu establert entitats legals. En particular, un participant professional d'acord amb el 39-FZ "al mercat de valors", pot comprar instruments financers que estan destinats a inversors qualificats, així com per entrar en el contracte corresponent. Si vostè viola les normes establertes vénen algunes conseqüències negatives per al subjecte. Entre ells:

1. L'obligació de posar en pràctica els instruments financers i de rescindir el contracte, actuant com els seus derivats. El requisit corresponent podria presentar un Banc Central de Rússia o directament al client.
2. La indemnització per danys i perjudicis causats com a conseqüència de l'aplicació dels instruments financers, i la terminació dels contractes.
3. El pagament d'interessos sobre la suma de les transaccions / acords signats. La seva grandària és establert per l'art. 395 del Codi Civil. Quan la diferència positiva entre els ingressos de la venda dels títols / terminació dels contractes i la quantitat desemborsada en relació amb la compra / venda d'instruments financers, l'interès es paga en la quantitat de al descobert ell.

L'escrit de demanda sobre l'aplicació dels efectes rellevants d'un participant professional de les transaccions en violació dels requisits de la 39-FZ "al mercat de valors" pot ser interposat dins d'un any des de la data de recepció de l'informe per part del client.

característiques addicionals

L'Administrador pot independentment de ser enviada a la cort en contra de qualsevol reclamació que sorgeixi de l'aplicació de les seves activitats, incloent la direcció correcta, que proporciona als accionistes i altres tenidors dels valors. En aquest cas, s'incorrerà en els costos pertinents, inclosos els drets de timbre i. Ells són compensats de la propietat, que serveix com a objecte de gestió de la confiança. partit professional també té dret a delegar en un altre subjecte per fer transaccions. Es duen a terme en nom de l'administrador o fiduciari. Les transaccions es fan a costa de la propietat que és l'objecte del contracte. La gestió de dret a indemnització. La condició del seu pagament establert en el contracte. A més, té dret a una compensació dels costos realitzats per ells sota la gestió de la confiança, a costa de la propietat respectiva. Aquest dret no pot estar condicionada per la recepció d'ingressos de transaccions.

deures

El governador ha de mantenir registres de valors, actuant com l'objecte de la seva activitat, així com per a cada contracte. Al seu discreció, el participant professional implementa tots els drets establerts als instruments financers. Els límits del contracte poden ser col·locats en la gestió d'actius. Per exemple, l'exercici del dret al vot. Si no està limitat a, el control que actua sobre la propietat de valors. En absència de la facultat d'exercir el vot a l'assemblea general de les forquilles dels instruments financers i les unitats d'inversió d'un participant professional ha de proporcionar informació sobre el fundador del contracte per a l'elaboració d'una llista d'entitats que tenen aquesta capacitat. Comentat acte normatiu establert i altres funcions. En particular, a petició del director fundador dóna una indicació que el dipositari de l'aplicació de la primera votació.

Agent de Transmissions

Se sent atret pel registrador, que manté el registre de titulars d'instruments financers per a l'execució de les funcions. Entitat realitza operacions corresponents basades en el contracte i el servidor intermediari. En el curs dels negocis de l'agent de transferència haurà d'indicar que s'està treballant per i en nom del secretari, presentar els documents necessaris a les parts interessades.

drets

Es prescriuen en el contracte i poder de representació. Involucrar els interessats tenen dret a:

1. Agafeu la documentació necessària per dur a terme operacions en el registre.
2. Proporcionaran als visitants registrats i altres declaracions l / s, avisos i altra informació proporcionada pel registrador.

deures

els participants han de:

1. Prendre les mesures apropiades per identificar les persones que presentin els documents necessaris per dur a terme operacions en el registre.
2. Proporcionar accés als registres dels materials registradors a petició seva.
3. Respectar la confidencialitat de la informació obtinguda en la realització de les transaccions.
4. Dur a terme les credencials dels representants de les persones registrades.
5. Certificar les signatures de les persones físiques d'acord amb les normes establertes pel Banc Central.
6. Complir amb altres requisits especificats pel Banc Central.

Càlcul del període de les operacions en el registre o per al fracàs en la seva aplicació comença a partir de la data de les parts involucrades per a la documentació i l'autoritat pertinent. L'agent de transferència i una gravadora en la interacció han de intercanviar informació i materials en forma electrònica.

Les regles per al subministrament d'informació

Sobre el tema de la sol·licitud, l'obligació dels instruments financers (emissor), el titular nominal dels valors o la persona que és responsable de l'emmagatzematge centralitzat, ha de proporcionar la llista dels propietaris. Es va formar en la data especificada en la sol·licitud. L'emissor podrà indicar aquest requisit, si la disposició d'aquesta llista cal complir les obligacions estipulades en la legislació federal. Aquesta llista s'envia en el termini de quinze dies des de la data de recepció de la sol·licitud. Si la data establerta en la sol·licitud és posterior que el calendari de la recepció, el termini es calcula a partir de la data especificada en la notificació.

llista de continguts

Els propietaris de la llista han d'especificar:

1. Veure tipus (categoria) d'instruments financers i informació que permeti la seva identificació.
2. la informació de l'emissor.
3. Informació sobre els propietaris dels valors, incloses les empreses estrangeres, que no és una persona jurídica de les lleis del país en què es va formar, així com altres entitats que implementen els drets sobre els instruments financers i les persones a les que es fan. Informació sobre el passat no pot ser inclòs en la llista. Això està permès sota certes condicions. En particular, una persona que exerceix els drets sobre els instruments financers és una companyia de gestió d'inversions d'un fons d'inversió o una organització estrangera involucrada en institucions d'inversió col·lectiva / col·lectiva, amb i sense la formació d'una persona jurídica, si el nombre de participants és de més de 50.
4. La informació sobre les persones els drets als instruments financers registrats al Tresor l / s de l'emissor, dipòsits i altres comptes, com es defineix en una altra FZ si aquestes entitats no implementen les opcions legals disponibles.
5. Informació que permeti la identificació es fa referència en els dos paràgrafs precedents persones. La llista inclou el nombre d'accions propietat d'ells.
6. codi internacional d'identificació del subjecte que realitza la inscripció dels drets als instruments financers de les organitzacions i individus esmentats en la Sec. 3-4, incloent suport nominat estrangera i una empresa estrangera que té el dret de fer les regles de transició i de comptabilitat.
7. dades sobre persones incapaços de proporcionar informació per a la formació de la llista, així com el nombre de valors per als quals no es va obtenir informació.
8. La informació sobre el nombre d'instruments financers, que s'inclouen en els comptes dels subjectes no identificats.

conclusió

El secretari pot requerir a les entitats registrades, i dipositari dels dipositants - si actuen com a candidats (inclosos els estrangers), el subministrament d'informació per construir llistes per a una data específica en la preparació de la sol·licitud esmentada. La persona que va obrir el compte, ha de proporcionar la informació necessària per a l'inventari. El tema de l'aplicació del dret dels instruments financers en nom d'altres participants, a petició dels registradors o manteniment de registres de dipòsit, ha d'enviar les dades sol·licitades per generar la llista de propietaris.